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4月20日，北京证监局召开2023年北京辖区机构监管工作会，会议主题为“守正创新 勇毅前行 共同推动中国特色现代化资本市场建设”。会议传达2023年证监会系统工作会议和机构工作会议精神，回顾2022年和过去5年机构监管工作情况，分析当前面临的形势和辖区机构存在的问题，部署下一步重点工作。北京证监局局长贾文勤指出，北京辖区各机构要围绕建设中国特色现代资本市场的原则、思路和重点任务，抓住功能发挥、公司治理、文化建设、合规能力、风险管理等关键环节重点突破，统筹做好证券行业改革发展稳定各项工作，要以行业自身的高质量发展促进辖区经济的高质量发展。

贾文勤表示，2022年，北京证监局在中国证监会党委的坚强领导下，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大精神，坚决落实上级决策部署，准确把握监管定位，全力统筹好防风险、促发展、保安全三项重点任务，以良好监管质效推动行业发展。一是践行使命担当，妥善完成重点风险机构的处置化解工作。二是坚持有效监管，以理念宣导打牢信任基础，以效果导向推行渐进式监管，以监管评价引导发展方向，以全链条“零容忍”执法形成监管震慑，为辖区改革发展创造良好生态。三是坚守底线思维，统筹疫情防控与行业发展，营造安全稳定的资本市场环境保障党的二十大胜利召开。

贾文勤指出，过去五年，辖区证券基金经营机构同向发力，积极落实监管要求，辖区总体呈现提质增效的较好局面，为下一步高质量发展奠定了基础。一是服务实体能力逐步增强。累计为4万亿股权融资、31.7万亿债权融资提供承销保荐服务，累计代销产品3.4万亿元；公募基金权益类管理规模由6056.8亿增长至1.33万亿，累计向投资者分红4876.9亿元。二是经营理念日趋稳健。“合规创造价值”的共识不断强化，全面风险管理体系初步建立并不断完善。三是行业发展量质齐升。证券公司增加到20家，其中，上市挂牌证券公司6家，5家外资控股证券公司数量全国第一，总资产、净资产增幅分别达105.7%和60.1%。公募基金管理规模由2.6万亿增长至5.6万亿。业务机构日趋优化。四是科技创新成果丰硕。积极开展资本市场金融科技创新试点，9家机构的10个项目入选北京金融科技第一批试点，2家公司的项目分别被评选为首都“金融创新成果奖”的特等奖和一等奖。五是行业文化逐渐改善。辖区机构累计支持3.5万亿民企融资、553.6亿贫困地区企业融资、9887.1亿抗疫企业融资，为1.14万亿绿色债券和低碳转型债券发行提供承销保荐服务。六是风险敞口持续收敛。重点机构风险得到妥善化解，个体性未发生外溢，辖区机构总体健康、风险可控。

贾文勤局长强调，资本市场面临的内外部形势仍错综复杂，辖区机构必须准确把握宏观形势新变化、新挑战，不断增强核心竞争力。作为资本市场最重要的参与者，辖区机构要聚焦“健全资本市场功能，提高直接融资比重”的根本目标，更好服务全面建设社会主义现代化国家大局，积极融入国家战略，切实提高对功能发挥、文化建设、合规风控等重点工作的认识。

贾文勤要求，2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是全面股票发行注册制的启动之年。在内外形势“总体趋好、变数仍多”的大环境下，辖区各机构要围绕建设中国特色现代资本市场的原则、思路和重点任务，抓住功能发挥、公司治理、文化建设、合规能力、风险管理等关键环节重点突破，统筹做好证券行业改革发展稳定各项工作，要以行业自身的高质量发展促进辖区经济的高质量发展。一是强化机构功能发挥，扎实服务高质量发展。树立健康正确的发展观，持续提升服务稳增长大局的能力，满足客户财富管理需求，二是强化公司治理，夯实高质量发展基础。大股东要不缺位、不越位，经营管理班子要专业审慎、勤勉尽责。三是强化文化建设，涵养健康行业生态。厚植合规文化，坚守诚信文化，弘扬专业文化，培育稳健文化。四是强化合规能力，打牢稳定发展根基。加快转变合规管理思维，加快提升合规管理能力。五是强化风险管理，守住风险底线。建立健全且有效运行的风险治理架构，实现风险管理全覆盖，不断创新风险管理工具和方法。

北京证监局党委书记吴运浩总结讲话并提出要求，要求辖区机构一是要立足服务全面实行注册制，优化功能发挥，切实履行保荐机构“看门人”责任。二是要深化投资端改革，强化专业投资力量。三是要加强行业文化建设，涵养健康良好行业生态。四是要紧盯风险防控，夯实风险防控基础，完善全流程防风险机制，确保平稳运行

北京证监局表示，2023年将进一步强化责任担当，严格落实证监会系统工作会议精神和机构监管工作部署，持续推动辖区机构和资本市场高质量发展。

北京辖区20家证券公司、37家公募基金管理人的主要负责同志及高管人员参加了会议。

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